Tikrintu laikotarpiu įstaigos vidaus kontrolės procedūros, susijusios su tarptautinių sankcijų įgyvendinimu, turėjo reikšmingų trūkumų – nebuvo aprašytas praktikoje taikomas tarptautinių sankcijų įgyvendinimo procesas, nebuvo įtvirtintos priemonės, skirtos nustatyti, ar kliento vykdomi sandoriai ir operacijos nepatenka į tarptautinių ribojamųjų priemonių (nustatančių sektorinius, prekybos, tam tikrų paslaugų ribojimus) sąrašą, netaikė tarptautinių sankcijų stebėsenos sistemos kontrolės priemonių.
„Finci“ taip pat neužtikrino, kad, prieš pradedant tarptautinius korespondentinius santykius su trečiųjų valstybių finansų įstaigomis ir klientams, registruotiems ar gyvenantiems didelės rizikos trečiosiose valstybėse, būtų taikomas sustiprintas kliento tapatybės nustatymas.
Skirdamas baudą, Lietuvos bankas atsižvelgė, kad įstaiga ėmėsi priemonių pažeidimams šalinti.
