Latvijos finansų ir kapitalo rinkos komisija skyrė „Swedbank“ 1,4 mln. eurų baudą už pažeidimus klientų sandorių kontrolės srityje, rašo delfi.lv.
© DELFI / Orestas Gurevičius

Kaip praneša Finansų ir kapitalo rinkos komisijos atstovė Laima Auza, komisija ir bankas susitarė dėl tolesnio vidaus kontrolės sistemos tobulinimo banke ir komisijos nustatytų trūkumų pašalinimo.

Šiame susitarime numatoma, kad „Swedbank“ sumokės 1 361 954 eurų baudą. Kaip rašo delfi.lv, ši suma mažesnė nei įstatyme numatyta maksimali bauda, nes bankas savanoriškai ėmėsi patikrinimo metu nustatytų trūkumų šalinimo ir sistemos tobulinimo.

L. Auzos teigimu, bauda bus sumokėta į valstybinį biudžetą.

Atliekant patikrinimą „Swedbank“ nustatytas įstatymo dėl apsaugos nuo nusikalstamu būdu gautų lėšų legalizavimo ir terorizmo finansavimo pažeidimas.

Išsiaiškinta, kad bankas neskyrė pakankamai dėmesio sudėtingiems, tarpusavyje susijusiems klientų sandoriams, neturėjusiems akivaizdžių ekonominių ar teisinių tikslų.

Be to, bankas nustatytu laiku negavo dokumentų ar informacijos apie ūkinę/asmeninę klientų veiklą, įskaitant ir jų vykdomus sandorius tam, kad būtų įsitikinta, kad jie nėra įtartini. Taigi bankas neužtikrino pakankamai efektyvios vidaus kontrolės sistemos, numatytos įstatymo.

Kaip teigė komisijos atstovė, kredito įstaigų įstatymo normose, galiojusiose pažeidimo metu, numatoma, kad komisija turi teisę skirti baudą, prilygstančią iki 10 proc. grynųjų banko pajamų per praėjusius finansinius metus, o tai viršytų bankui skirtą baudą.

Nustatant baudos dydį atsižvelgta į tai, kad bankas savanoriškai ėmėsi įstatymo pažeidimo šalinimo ir ateityje ketina tobulinti vidaus kontrolės sistemą.

Sudarytame susitarime numatoma, kad „Swedbank“ visiškai nutrauks finansinių paslaugų teikimą klientams nerezidentams, kurie kelia bankui padidintą riziką dėl įstatymo dėl apsaugos nuo nusikalstamu būdu gautų lėšų legalizavimo ir terorizmo finansavimo laikymosi.

„Swedbank“ itin rimtai įvertino Finansų ir kapitalo rinkos komisijos išvadas ir ketina aktyviai dirbti tam, kad būtų pašalinti visi trūkumai, pagerinta banko vidaus kontrolės sistema ir glaudžiai bendradarbiaujama su įstaigomis, vykdančiomis bankų veiklos priežiūrą“, - akcentavo Reinis Rubenis, einantis „Swedbank“ valdybos pirmininko pareigas.

Šiuo metu bankas atlieka procedūras, skirtas vidaus kontrolės sistemų gerinimui, įskaitant ir specifines sferas, identifikuotas Finansų ir kapitalo rinkos komisijos ir įtrauktas į administracinį susitarimą.

Be to, „Swedbank“ nusprendė visiškai nebeteikti finansinių paslaugų klientams nerezidentams, keliantiems bankui padidintą riziką dėl apsaugos nuo nusikalstamu būdu gautų lėšų legalizavimo. Tai yra ribota juridinių asmenų, kurių dauguma registruoti šalyse, kuriose mokestinė našta itin maža, grupė.

Griežtai draudžiama DELFI paskelbtą informaciją panaudoti kitose interneto svetainėse, žiniasklaidos priemonėse ar kitur arba platinti mūsų medžiagą kuriuo nors pavidalu be sutikimo, o jei sutikimas gautas, būtina nurodyti DELFI kaip šaltinį.
Parašykite savo nuomonę
arba diskutuokite anonimiškai čia
Skelbdami savo nuomonę, Jūs sutinkate su taisyklėmis
Rodyti diskusiją Rodyti diskusiją

Drabužiais prekiaujantis tinklas H&M pakliuvo į skandalą (25)

Švedijos drabužių gamintojas ir parduotuvių tinklas „Hennes&Mauritz“ savo reklamose daug metų...

Gyvai / DELFI TV Gyvai: ekonomistai N. Mačiulis ir Ž. Mauricas apie populiariausias Idėjas Lietuvai ekonomikos srityje

DELFI TV konferencijoje dalyvauja banko „Luminor“ vyriausias ekonomistas Žygimantas Mauricas ir...

Beveik 10 kartų krito brangesnio lietuviško sviesto pardavimai Saudo Arabijoje (22)

Pabrangęs svietas pristabdė Lietuvos pieno produktų gamintojų eksportą į Saudo Arabiją -...

„Vilniaus prekybos“ plėtra bus agresyvesnė (11)

Vilniuje iškils dar vienas „Akropolis“ , plėsis „ Ermitažas “, „ Maxima “, bus...

„The Grand Founders Day“ nuties tiesesnį kelią startuolių sėkmei

Versliausių Europos šalių dešimtuke Lietuva užima septintąją vietą, todėl nieko keista, kad...

Top naujienos

Dingusio baikerio artimieji imasi šukuoti Trakų apylinkes nuolat atnaujinama  (122)

Baikerio Aivaro Kilkaus artimieji imasi šukuoti Trakų rajono apylinkes, kur gyvena asmuo, įtariamas...

Dėl baikerio dingimo teismas suėmė įtariamąjį, aiškėja naujos detalės atnaujinta 13.49 val. (324)

Kino operatoriaus padėjėju dirbančio baikerio Aivaro Kilkaus dingimo istorijoje – naujos...

Reitingai: smuko D. Grybauskaitės populiarumas, valstiečiai su konservatoriais žengia greta (10)

Prezidentės Dalios Grybauskaitės populiarumas rugsėjo mėnesį šiek tiek smuko, o tarp...

Rūmai ant Tauro kalno gali atitekti Azerbaidžanui (4)

Azerbaidžano respublikos ambasada Lietuvoje nusitaikė pirkti buvusių Profsąjungų kultūros rūmų...

Drabužiais prekiaujantis tinklas H&M pakliuvo į skandalą (25)

Švedijos drabužių gamintojas ir parduotuvių tinklas „Hennes&Mauritz“ savo reklamose daug metų...

R. Lukaitytė-Vnarauskienė. Mums trūksta tik tiek (97)

Baltijos šalys , taip pat ir Lietuva, yra pasmerktos būti Šveicarija , visai neseniai pasakė...

Jungtinėje Karalystėje patariama ruoštis blogiausiam (18)

Buvęs Jungtinės Karalystės vyriausybės kabineto narys ragina šalies verslą jau dabar pradėti...

Sovietinį monstrą nori nupirkti ir nugriauti (19)

Jau kitąmet Skaistakalnio parkas sulauks savo renesanso, tačiau parką ir buvusią aviacijos bazę...

Universalios padangos žiemą: specialistų vertinimas – kategoriškas (50)

Artėjant žiemai , vieni vairuotojai jau suskubo pasikeisti vasarinį automobilių „apavą“,...

Šiurpi milijonieriaus įdukros sukelta avarija Ukrainoje: iškėlė naują įvykio versiją tai - „kvailas jaunos mergelės noras“ (80)

Šiurpi avarija Ukrainos Charkovo mieste, per kurią spalio 18 dienos vakarą žuvo penki žmonės,...