Latvijos finansų ir kapitalo rinkos komisija skyrė „Swedbank“ 1,4 mln. eurų baudą už pažeidimus klientų sandorių kontrolės srityje, rašo delfi.lv.
© DELFI / Orestas Gurevičius

Kaip praneša Finansų ir kapitalo rinkos komisijos atstovė Laima Auza, komisija ir bankas susitarė dėl tolesnio vidaus kontrolės sistemos tobulinimo banke ir komisijos nustatytų trūkumų pašalinimo.

Šiame susitarime numatoma, kad „Swedbank“ sumokės 1 361 954 eurų baudą. Kaip rašo delfi.lv, ši suma mažesnė nei įstatyme numatyta maksimali bauda, nes bankas savanoriškai ėmėsi patikrinimo metu nustatytų trūkumų šalinimo ir sistemos tobulinimo.

L. Auzos teigimu, bauda bus sumokėta į valstybinį biudžetą.

Atliekant patikrinimą „Swedbank“ nustatytas įstatymo dėl apsaugos nuo nusikalstamu būdu gautų lėšų legalizavimo ir terorizmo finansavimo pažeidimas.

Išsiaiškinta, kad bankas neskyrė pakankamai dėmesio sudėtingiems, tarpusavyje susijusiems klientų sandoriams, neturėjusiems akivaizdžių ekonominių ar teisinių tikslų.

Be to, bankas nustatytu laiku negavo dokumentų ar informacijos apie ūkinę/asmeninę klientų veiklą, įskaitant ir jų vykdomus sandorius tam, kad būtų įsitikinta, kad jie nėra įtartini. Taigi bankas neužtikrino pakankamai efektyvios vidaus kontrolės sistemos, numatytos įstatymo.

Kaip teigė komisijos atstovė, kredito įstaigų įstatymo normose, galiojusiose pažeidimo metu, numatoma, kad komisija turi teisę skirti baudą, prilygstančią iki 10 proc. grynųjų banko pajamų per praėjusius finansinius metus, o tai viršytų bankui skirtą baudą.

Nustatant baudos dydį atsižvelgta į tai, kad bankas savanoriškai ėmėsi įstatymo pažeidimo šalinimo ir ateityje ketina tobulinti vidaus kontrolės sistemą.

Sudarytame susitarime numatoma, kad „Swedbank“ visiškai nutrauks finansinių paslaugų teikimą klientams nerezidentams, kurie kelia bankui padidintą riziką dėl įstatymo dėl apsaugos nuo nusikalstamu būdu gautų lėšų legalizavimo ir terorizmo finansavimo laikymosi.

„Swedbank“ itin rimtai įvertino Finansų ir kapitalo rinkos komisijos išvadas ir ketina aktyviai dirbti tam, kad būtų pašalinti visi trūkumai, pagerinta banko vidaus kontrolės sistema ir glaudžiai bendradarbiaujama su įstaigomis, vykdančiomis bankų veiklos priežiūrą“, - akcentavo Reinis Rubenis, einantis „Swedbank“ valdybos pirmininko pareigas.

Šiuo metu bankas atlieka procedūras, skirtas vidaus kontrolės sistemų gerinimui, įskaitant ir specifines sferas, identifikuotas Finansų ir kapitalo rinkos komisijos ir įtrauktas į administracinį susitarimą.

Be to, „Swedbank“ nusprendė visiškai nebeteikti finansinių paslaugų klientams nerezidentams, keliantiems bankui padidintą riziką dėl apsaugos nuo nusikalstamu būdu gautų lėšų legalizavimo. Tai yra ribota juridinių asmenų, kurių dauguma registruoti šalyse, kuriose mokestinė našta itin maža, grupė.

Griežtai draudžiama DELFI paskelbtą informaciją panaudoti kitose interneto svetainėse, žiniasklaidos priemonėse ar kitur arba platinti mūsų medžiagą kuriuo nors pavidalu be sutikimo, o jei sutikimas gautas, būtina nurodyti DELFI kaip šaltinį.
Parašykite savo nuomonę
arba diskutuokite anonimiškai čia
Skelbdami savo nuomonę, Jūs sutinkate su taisyklėmis
Rodyti diskusiją Rodyti diskusiją

Švedijos verslo naujienų apžvalga: planai bankams įvesti naują mokestį (4)

Keli didieji drabužių parduotuvių tinklai Švedijoje nuo birželio 1 d. apmokestino plastikinius...

Artėjantis draudimas prekiauti galingais siurbliais išjudino pirkėjus (41)

Nuo rudens visoje Europos Sąjungoje, taip pat ir Lietuvoje, pirkti ir parduoti bus galima tik tokius...

Darbo birža kitąmet spalį taps Užimtumo tarnyba atnaujinta (31)

Socialinės apsaugos ir darbo ministerija pradeda Darbo biržos pertvarką ir nuo kitų metų spalio...

Apyvartoje dar yra beveik pusė milijardo litų (21)

Praėjus daugiau kaip pustrečių metų po Europos Sąjungos bendrosios valiutos euro įvedimo...

JAV po 25 metų pertraukos atnaujins kiaulienos eksportą į Argentiną (2)

Jungtinės Valstijos ir Argentina sudarė susitarimą, pagal kurį Amerikos ūkininkai po 25 metų...

Top naujienos

Kraupi moters išpažintis: brolis pirma pardavė kiemo draugams, o toliau prievartavo pats (87)

Nuo savo praeities ji bėgo ilgai ir baisią paslaptį slėpė ir nuo mylimųjų, ir nuo vaikų,...

Laukiniai reklamos vakarai: feisbuko žvaigždėms – savos taisyklės (14)

Praėjusią savaitę nuskambėjusi istorija, kai Lietuvos bankas viešai pabarė feisbuko...

Ispaniją sudrebinę teroro išpuoliai: žudikai ketino panaudoti dujas mirtininkų liemenės buvo netikros, Ieškomasis septyniolikmetis sunkvežimio vairuotojas (534)

Ispanijos pajūrio kurorte Kambrilse penktadienį paryčiais automobiliui „Audi“ įsirėžus į...

Būsimųjų vairuotojų laukia iššūkiai: bus dar daugiau neišlaikiusiųjų iš pirmo karto (19)

Norintieji gauti vairuotojo teises tiesiog apgulė „Regitrą“. Daugelis skuba praktinį...

Lenkimo manevras, pasibaigęs tragedija: pamoka, kurią turime išmokti (45)

Ketvirtadienį Trakų rajone įvyko sukrečianti avarija, kurios metu kaktomuša susidūrus dviem...

Su Rusija siejamos programinės įrangos kelia pavojų Lietuvoje (16)

Kai kurios svarbios valstybės įstaigos ir strateginės įmonės iki šiol naudoja nesaugią su...

Pietų pertrauka kaimiškoje trobelėje: dėl šios vietos verta ištrūkti iš Senamiesčio (7)

Jei sostinėje besisvečiuojantys turistai ar jūsų pačių draugai užsieniečiai kada paklaus, kur...

Ketinate pirkti brangakmenius? Ekspertė patarė, kaip neapsigauti (9)

Viešoje erdvėje neretai galime išgirsti ką nors įdomaus ir neįtikėtino apie deimantus – apie...

Savaitgalį per Lietuvą keliaus audra (16)

Savaitgalį sinoptikai prognozuoja škvalą ir perkūniją, škvalo metu vėjas gali siekti 15-20 m/s,...